上海證券交易所昨日發(fā)布了《2006年自律監(jiān)管工作年度報告》。該所有關負責人向記者介紹，自2004年開始，上證所已連續(xù)三年公布自律監(jiān)管工作年度報告。今年上證所的自律監(jiān)管將在繼續(xù)做好上市公司信息披露監(jiān)管工作的同時，繼續(xù)加大對市場一線監(jiān)管的力度。
針對今年以來交易日益活躍，不當交易行為也有所增加，監(jiān)管工作面臨新挑戰(zhàn)的情況，該負責人表示，今年上證所的自律監(jiān)管將在繼續(xù)做好上市公司信息披露監(jiān)管工作的同時，繼續(xù)加大對市場一線監(jiān)管的力度�？梢灶A見，今年上證所提請證監(jiān)會稽查提前介入或立案調查的案件數(shù)量無疑也會明顯增多。同時，上證所將依據《證券法》賦予的監(jiān)管權力，對屢次出現(xiàn)不當交易行為的證券賬戶實施包括限制交易在內的各項自律處罰措施。
首先，加強實時監(jiān)控，做到及時發(fā)現(xiàn)、及時制止異常交易行為。截至今年3月，上證所實時監(jiān)控系統(tǒng)累計發(fā)出報警10多萬次，開展重點股票監(jiān)控31只次，進行異常交易調查處理97件，力度明顯加大。同時，電話提醒或警示營業(yè)部77家次，向會員公司、各地證監(jiān)局通報監(jiān)管信息分別有11家次、19家次，約見會員公司高管人員談話2次，并通過監(jiān)控系統(tǒng)密切跟蹤、監(jiān)控個別屢次出現(xiàn)哄抬股價等涉嫌操縱行為的證券賬戶，一旦查證屬實將實施限制賬戶交易等處罰措施。
其次，加強對基金交易行為的監(jiān)管，尤其重點關注基金集中持股、尾盤異動、內幕交易、利益輸送等問題。截至今年3月，針對基金進行的異常交易調查共計18起，占去年29起的62%，電話提醒相關基金公司注意風險、規(guī)范操作。對存在風險的情況，向基金公司發(fā)出“監(jiān)管問詢函”，要求對其交易行為給予書面說明或約見高管人員談話。一季度已先后發(fā)出“監(jiān)管問詢函”12份，要求基金公司書面說明8次，約見談話3次。一月份，上證所還對基金在2006年的交易行為情況進行了專題分析，并上報證監(jiān)會。
此外，今年上證所將加強所內聯(lián)合監(jiān)管以及所外與深交所、中金所等的監(jiān)管交流。截至今年3月，上證所市場監(jiān)察部與上市公司部、會員部聯(lián)合監(jiān)管分別有137次、14次，分別為去年全年216次的63%、19次的73%。同時，所內市場監(jiān)察部、上市公司部、會員部、債券基金部、辦公室等部門每月定期召開監(jiān)管例會，就強化上市公司董事、監(jiān)事、高管持有和交易本公司股份監(jiān)管、上市公司資產重組并購涉嫌內幕交易“綠色通道”提前介入等問題進行討論，完善工作規(guī)程。在所外，上證所與深交所已建立了兩所市場監(jiān)察部定期監(jiān)管信息共享交流的聯(lián)席會制度，并為應對股指期貨推出后對現(xiàn)貨市場的影響，與中金所開展了多次業(yè)務交流會議，就如何建立證券現(xiàn)貨與期貨跨市場、跨品種監(jiān)察信息共享和監(jiān)管協(xié)作機制等議題進行了交流討論，并已形成了初步框架。(周松林)
